【全球热闻】获批近一年半，华西基金仍一基未发

来源: 时代周报特约记者陈畅

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中国基金业协会数据显示，截至2023年1月底，我国境内共有基金管理公司142家；国内公募基金资产净值合计27.25万亿元，这也是时隔4个多月后公募基金规模重返27万亿元之上。

但是，记者注意到，有些基金公司获批之后依旧一基未发，还有基金公司在获批三年后，依然毫无进展，在向市场人士打听相关消息时，甚至表示“没听说过，没有印象”。

获批近一年半仍一基未发

曾几何时，四川第一家公募牌照花落华西基金。

2021年10月22日，证监会核准设立华西基金，公司注册地为四川省成都市，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和证监会许可的企业业务。华西基金的注册资本为1亿元，其中华西证券出资7600万元，持股76%；李本刚出自2400万元，持股24%。

根据批复文件要求，自批复之日起6个月内，华西证券要完成华西基金组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。华西基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。

不到一个月，华西基金便注册成立，公司管理团队也随之曝光。华西基金董事长、总经理分别由蔡秋全、李本刚出任，金牛奖得主、原宝盈基金经理陈健伟也加盟了华西基金。

实际上，李本刚是一位公募基金行业的投研老将，具有20年证券从业经验，7年以上投资经验。

公开资料显示，李本刚2001年至2010年先后就职于西南证券、中关村证券和建信基金。2010年8月加入大成基金，曾担任研究部高级研究员、行业研究主管、股票投资部价值组投资总监、股票投资部总监、大类资产配置部首席权益配置投资官，于2020年1月离职。代表作大成内需增长混合A任职回报达到281.27%，大成灵活配置混合任职回报为192.7%。

2022年7月，华西证券总经理鲁剑雄在接受媒体采访时曾表示，“目前华西基金的场地、系统、人员、产品均已准备就绪，等待监管机构现场检验收后方可展业。”

但迄今为止，还未有下一步动作，华西基金也是至今未发一只公募基金产品。

华西基金相关负责人表示，去年受多种因素影响，很多工作无法正常开展，目前筹备工作一切都在正常推进，监管也给了两三轮反馈意见。

虽然尚未开业，但华西基金不时出现在上市公司的调研中。今年以来，参与了包括南网科技、奇安信、气派科技在内的三家上市公司机构调研。上述华西基金相关负责人表示，“目前相关投研工作也有持续开展。”

2023年1月5日，华西证券在回复投资者提问时曾表示，“华西基金人员和场地准备均已符合公司开设验收条件，目前正在持续进行优化推进中。”

“大概率是还没通过场检。”某券商研究员表示，基金公司持牌到正式经营，必须接受监管场检，确保其人员配置、系统建设、制度建设、办公场地状况等满足展业基础才可以开业发产品，“金融行业不是拿到牌照就可以做的，要达到相应的条件要求才行。”

从拿到牌照到开业需要多久？

无独有偶，与华西基金“同命相怜”的还有民生基金公司。

2020年2月10日，证监会同时批准东兴基金和民生基金设立。因实控人中国泛海控股集团有限公司（以下简称“泛海控股”）经营困难，民生基金获批三年后依然悬而未决。

为了拯救债务危机，泛海控股将旗下核心资产——民生证券股权拍卖。2021年1月下旬，泛海控股向上海沣泉峪转让其所持民生证券约13.49%的股份，7月份完成交割，因此自8月民生证券不再纳入公司合并范围，持股比例也从44.52%降至31%。

2023年3月14日，泛海控股持有的民生证券34.71亿股也将被拍卖。倘若交易成功，泛海控股的持股比例将降至0.72%，民生证券将摆脱“泛海系”影响。

因此，在民生证券新买家未定前，民生基金开业事宜或许还将继续搁置。