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A股猛涨场外配资卷土重来 证监会将持续加大监测力度严格依法处理

7月8日晚间,证监会对258家场外配资平台进行了集中曝光。同时明确,场外配资缺少相关资质,属于违法行为,证监会将持续加大监测力度,积极调查处理,及时予以曝光,严格依法处罚。

“在市场上涨初期就对风险进行提示,我们认为这个监管行为,其实是为了呵护市场。”汇丰晋信基金首席宏观及策略师闵良超对第一财经记者称。

德邦基金也对第一财经记者表示,证监会在本轮牛市刚启动之际,就大力打击非法配资平台,表明监管层想要的是干净的、中长期资金主导的“慢牛”,这是有利于股市长期健康发展的。

“A股市场走出牛市,可以关注后市的表现。但是投资者不要盲目追涨,更不要盲目加杠杆。2015年的教训非常惨重,建议投资者要用自有资金或是可以支配的闲置资金来投资。”前海开源基金首席经济学家杨德龙对记者称。

事实上证监会对场外配资的关注,早在几个月前就已经加强。其中,福建、江西等多地证监局在5月份就曾对数十家配资平台进行过曝光。

证监会也表示,此次集中曝光的258家配资平台,是近日各地证监局曝光平台的一次汇总。近年来,随着法律制度的完善,监管层对于非法场外配资的打击已经逐步常态化。

广东、浙江最多

此次被曝光的配资平台,多数名字当中就带有“配资”二字,其业务方向一目了然。比如北京的“配资天下”、上海的“桥水配资”、安徽的“牛人股票配资”等等。

但也有不少平台披着专业投资机构的外衣,非常具有迷惑性。比如北京的“华信投资”,其主体为“北京成河科技有限公司”;深圳的“同花顺”,其主体为“深圳市同顺花信息科技有限公司”。

258家机构遍布全国22个省市。从地域分布来看,广东的配资平台最多,此次被曝光的就达到90家。其中深圳有42家。另外,浙江有28家、北京24家、上海23家,最少的是云南、贵州、宁夏,各有1家。

对于场外配资是否违法,近年来已经有了明确的法律规定。

今年3月1日,新证券法正式施行。其中规定,证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。

“场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务,相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。”证监会晚间称。

另外,2019年11月,最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》,在强调场外配资违法性的基础上,明确了场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。

对整个资本市场而言,场外配资游离于监管之外,不透明、难监管,容易为系统性风险埋下隐患。

对投资者而言,参与场外配资,也可能面临上当受骗的风险。“场外配资平台均不具备证券业务经营资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的采用’虚拟盘’等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。”证监会晚间提醒称,请广大投资者提高风险防范意识,自觉远离场外配资活动,以免遭受财产损失,如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

闵良超也提醒称:“市场有风险,投资需谨慎。大家切勿参与任何非法证券期货活动。”

常态化严打配资

由于2015年证监会打击场外配资对市场影响较大,此次证监会集中曝光配资平台,也引发了市场人士的高度关注。

德邦基金对第一财经表示,证监会查处配资平台,是为了杜绝无法统计和监管的非法杠杆资金流入股市,避免再次出现2015年的“杠杆牛”过山车。

“对于广大散户投资者来说,在一个由中长期资金和企业成长引导的慢牛市场中,才能够享受到股市的收益,而不会沦落为被配资抄手们收割的韭菜。”德邦基金认为,长远来看,证监会打击场外配资的举措也是对广大散户投资者的呵护。

“2015年,正是因为存在大量的非法配资的平台,导致很多投资者加了很高的杠杆炒股,最后既造成了股市的巨大泡沫,同时又造成很多投资者的亏损。”杨德龙认为,这一轮行情启动,券商股连续涨停吸引了很多投资者参与,投资者如果大量通过场外配资加杠杆炒股,就会埋下比较大的风险隐患。证监会查处配资平台是正常执法行为,清扫非法场外配资,是为了保护投资者利益。

证监会晚间也强调,这一次集中曝光是对近期证监局曝光案例的汇总,证监会将认真贯彻落实证券法,持续推进打击场外配资违法违规行为常态化,坚决维护投资者利益和资本市场秩序。

据第一财经记者了解,5月份就有投资者向证监局举报配资线索,证监局也在加强日常监测,对于相关主体查实后,各地证监局曾先后进行过分批曝光。

比如此次名单中披露的6家福建的配资平台,“博股论金”、“智博家”、“微量科技”、“有富策略”、“点登富”、“智操盘”,福建证监局早在5月27日就曾经专门进行过曝光,并进行过风险提示。

江西的8家平台,也在5月底就进行过披露。江西证监局5月28日曾表示,根据近期举报线索及我局日常监管发现,南昌期财华网络科技有限公司8家公司不具备证券期货业务经营资质,涉嫌违规开展场外配资、非法期货等业务。

闵良超对记者称,本轮市场上涨和2014年由配资和杠杆驱动的上涨不一样。这一轮来看,场内和场外杠杆整体相对较低,市场上涨是由公司估值和业绩双升来驱动的,有对应的基本面支撑。

“所以我们认为,这次监管的行动对市场的影响会很小。”他说。

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