(资料图片)
原标题：违法！违规！公募基金、实控人、多名高管一起被罚
中国基金报记者 李树超 张玲
因实控人干预基金经营活动，通过基金公司旗下产品参与上市公司保底定增，所涉保底事项补偿款汇至股东等行为，公募实控人、基金公司、多位公募高管等被处罚。
12月1日晚间，上市公司九鼎投资发布公告称，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被责令整改，处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。
而九泰基金通过九泰久利参与上市公司保底定增的行为，被责令公司改正，处100万元罚款。九泰基金原董事长、原总经理、原副总经理等多位高管也被给予行政处罚。
对此，九泰基金表示诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。
关键词：
责任编辑：Rex_08
