基金代销的江湖最近有些不太平。
截至7月12日，北京证监局先后对乾道基金销售公司、电盈基金销售公司、微动利基金销售公司分别采取责令暂停办理相关业务3个月、12个月、3个月的行政监管措施。同时，乾道基金销售公司总经理董云巍、电盈基金销售公司总经理曲馨月均被采取出具警示函的行政监管措施。
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多家机构被处罚
由于公司在开展基金销售业务时存在一些问题，乾道基金销售公司、电盈基金销售公司、微动利基金销售公司均被北京证监局采取了暂停办理相关业务的行政监管措施。
乾道基金销售公司主要存在移动端APP部分页面信息展示有误，取得基金从业资格人员不足20人，未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系，业务开展独立性不足等八大问题。
电盈基金销售公司存在未向北京证监局报告实际控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项、取得基金从业资格人员不足20人、不能确保基金销售信息管理平台安全、未及时向北京证监局备案办公地址变更事项等五项问题。
微动利基金销售公司存在未定期向投资人主动提供基金保有情况信息并及时提供对其投资决策有重大影响的信息，未将基金销售保有规模及投资人长期投资收益等纳入基金销售人员考核评价指标体系，自有资金投资于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值不足2000万元等六大问题。
综上可以看出，上述三家基金销售公司在业务方面存在一些共性问题，比如信息披露不合规、取得从业资格的人员信息不合规、考核评价指标体系不完善、财务状况较差、未及时向监管备案等。
同时，北京证监局还指出，乾道基金销售公司总经理董云巍、电盈基金销售公司总经理曲馨月对公司存在的问题负有责任，均被采取出具警示函的行政监管措施。
另外，西藏证监局也在近日发布了对喜鹊财富采取责令暂停办理相关业务6个月的行政监管措施，同时，对公司董事长王峥峰采取出具警示函措施的决定。
4家申请被中止
上述提及的几家基金销售公司均属于第三方基金代销机构。同花顺iFinD数据显示，截至7月13日，喜鹊财富代销1678只基金，乾道基金代销1089只，微动利代销910只基金，电盈基金代销114只基金。
仅从数据上来看，这4家基金销售公司代销的数量并不多，并且在目前头部竞争激烈的基金销售市场，已处于行业靠后的水平，代销数量排在前十的第三方代销机构均超过了6000只基金。
目前，除了越来越多的基金代销机构因业务存在问题被监管处罚外，行业准入门槛也越来越高。
中基协也在去年开始公示基金代销规模保有量的排名，在某位基金销售人士看来，这将会进一步规范基金代销市场，并拉开基金代销机构头部与尾部之间的差距。
记者还注意到，自上述多家第三方基金销售机构违规被罚之后，近期也有多家基金公司陆续与这些违规机构取消了代销合作的业务。
此外，北京证监局官网显示，截至7月8日，今年以来共有4家申请基金服务机构注册的机构被中止审查，分别是瑞信证券（中国）有限公司、泰康人寿保险有限责任公司、高盛高华证券有限责任公司、格林大华期货有限公司。
关键词： 基金代销
责任编辑：Rex_08
